证券登记结算公司的登记结算制度包括（ ）。Ⅰ．证券实名制Ⅱ．货银对付的交收制度Ⅲ．分级结算制度和结算参与人制度Ⅳ．净额结算制度A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B

股份公司自身的经营现状和（ ）是股票价格的基石。A.股票价值 B.发展前景 C.股票份额 D.以上都不对

下列产品的风险由低到高排序正确的是（??）。A.股票、基金、债券 B.债券、股票、基金 C.股票、债券、基金 D.债券、基金、股票

我国金融行业的监管机构主要有（ ）。Ⅰ．中国银行Ⅱ．中国银行业监督管理委员会Ⅲ．中国保险监督管理委员Ⅳ．中国证券监督管理委员会A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B

股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为（ ）。Ⅰ．流通股Ⅱ．非流通股Ⅲ．普通股Ⅳ．优先股A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ

股票及其他有价证券的理论价格是根据（　　）确定的。A．预期理论 B．流动性理论 C．合理收益理论 D．现值理论

证券交易所具有的特征是（ ）。Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格Ⅳ.交易...

关于利率期货，下列说法正确的有()。①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的，固定利率有价证券的价格会受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化...

中央政府发行债券被视为()。A.高风险债券 B.低风险债券 C.无风险债券 D.一般风险债券

根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括()Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ C

股份有限公司股东大会作出修改公司章程的决议，必须经()通过A. 出席会议股东所持表决权的三分之二以上 B. 公司普通股份的半数以上 C. 出席会议股东所持表决权

下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。A.特许经营权 B.货币 C.信用 D.劳务

下列属于证券市场法律制度的是（ ）。Ⅰ.证券发行制度Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.证券交易制度Ⅳ.证券机构监管制度A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ.净资产为实收资本的60%Ⅲ.不能清偿到期...

背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.国有企业Ⅲ.民营企业Ⅳ.证券交易所A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

关于基金份额持有人，以下描述错误的是（ ）。Ⅰ.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用Ⅱ.基金份额持有人是基金投资收益的受益人Ⅲ.基金份...

下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。A.客户信用资金台账 B.融券专用证券账户 C.客户信用证券账户 D.客户信用资金账户

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由( )以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级 B.县级 C.市级 D.省级

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品...

按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（ ），并处以3万元以...