期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日...

会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日 B. 10 日 C.15 日 D. 30 日

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。A.囯务院 B.中囯证

期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（）报告。A.期货协会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.中国证监会

期货公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 B.申请日前3个月符合

自然人申请开立金融期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（）笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录。A.5；10 B.5；20 C.10；20 D.20；20

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财...

期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.60 B.70 C.80 D.90

保障基金的使用遵循保障投资者合法权盔和公平救助原则，实行（）补偿。A.比例 B.平均 C.部分 D.个别

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000

期货交易者的一笔委托分次成交的视为（）成交记录。A.一笔 B.多笔 C.零笔 D.不确定

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且营业场所符合以下（）条件。A.营业场所属于产权清晰、使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明

动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权。A.期货公司 B.期货交易所 C.财政部 D.保障基金管理机构

下列关于期货公司股东会的表述，正确的有（）。A.公司股东会应当按照公司设立文件，对职权范围内的事项进行审议和表决 B.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程

期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.取之于市场、用之于市 B.公开、公平、公正 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有（）。[2010年11月真题]A.负债与净资产的

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（ ）。A.中国证监会依法对首席风险官进行监督管理 B.中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理 C.证券交易

上海商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的会员李某和客户王某在3月30日分别买入黄大豆一号合约500...

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报（）批准。[2012年11月真题]A.期货投资者保障基金管理机构 B.中国证监会和财政部 C.中国证监会 D.财政部

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。[2010年11月真题]A. 成交量、成交价 B. 开盘价与收盘价 C. 持仓量 D. 最高价与最低