2012年2月，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。

开放式基金的投资人开立的（ ）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户 B.证券账户 C.资金账户 D.第三

某基金合同规定，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。A、股票型基金 B、债券型基金 C、保本型基金 D、混合

根据有关规定，基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。A、25% B、20%C、30% D、10%

基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A、岗前职业道德教育 B、岗位职业道德教育 C、后续职业道德教育 D、基金业协会的自律

基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A、全部资产 B、全部资产及全部负债 C、净资产 D、负

集合投资的优点是（ ）。A、强化监管 B、具有规模优势 C、收益稳定 D、风险固定

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A、3 B、10 C、5 D、15

（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又称为指数型基金。A、主动型基金 B、被动型基金 C、灵活配置型基金 D、稳定配置型基金

以下关于监事会的说法错误的是（ ）。A、提议召开董事会 B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C、

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A、收入型基金 B、成长型基金 C、ETF D、LOF

基金客户服务流程不包括（）。A.服务宣传与推介  B.投资咨询与基金咨询  C.投资跟踪与评价  D.公布基金招募说明书

截至2015年年底，开放式基金销售保有量中（）首次超过银行渠道A. 证券公司 B. 保险公司 C. 基金公司直销 D. 期货公司

LOF基金份额赎回申报单位为（）。A.1元人民币 B.10元人民币 C.1份基金份额 D.10份基金份额

基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括( )。A. 根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品 B. 客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括( )。A. 探索性 B. 自发性 C. 不规范性 D. 监管严格性

以下各项中，( )不是我国证券投资基金业协会的会员。A.基金投资人  B.基金管理人  C.基金托管人  D.基金销售机构

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，其中不包括（ ）。A.严格授权控制 B.严格控制基金财产的财务风险 C.建立完善的信息披露制度 D

通过（ ），投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务，以及基金交易、基金资讯等服务。A.电话服务中心 B.自动传真 C

货币市场基金（ ）分配收益，份额净值保持（ ）元不变。A.每日；0.1 B.每周；1 C.每日；1 D.每周；0.1