普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）。 A、购买优先股票 B、参加股东大会、行使表决权 C、优先配股权 D、优先分红

作为国际支付手段的外汇应具备（）。Ⅰ.可支付性Ⅱ.可收益性Ⅲ.可获得性Ⅳ.可换性A:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.  B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.  C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

我国证券公司的设立实行（）。A:报备制 B:审批制 C:注册制 D:备案制

我国储蓄（电子式）国债的特点包括（ ）。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名，可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.免缴利息税 A、Ⅰ.Ⅱ...

下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是()。A.交易量逐年增大 B.仍未超过交易所市场的交易额 C.市场流动性得到增强 D.发展专业化的交易商

下列关于合伙企业的说法，正确的是（）。A. 普通合伙人对合伙企业承担有限责任 B. 合伙企业具有独立的法人主体资格 C. 合伙企业的财产属于合伙人共有 D. 合

全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ

证券公司应当向客户如实披露其（ ）等情况。Ⅰ.客户资产管理业务资质Ⅱ.管理能力Ⅲ.业绩Ⅳ.公司规模A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。Ⅰ.存续期限不同Ⅱ.规模可变性不同Ⅲ.可赎回性不同Ⅳ.市场主体不同A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、

持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是（ ）。A、可转换债券 B、可转换优先股票 C、一般债券 D、信用债券

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。Ⅰ.国家对证券市场的管理制度Ⅱ.股东的合法权益Ⅲ.债权人的合法权益Ⅳ.公众的合法权益A

保荐代表人的注册登记事项包括( )。①保荐代表人的任职机构、职务；②保荐代表人的执业情况；③保荐代表人的社会关系；④保荐代表人的学习和工作经历。A.②③④

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。A、1万元以上10万元以下 B、3万元以上10万元以下 C、10万元以上3

股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。A、1/2 B、1/4 C、1/3 D、2/3

保荐人的资格及其管理办法由（ ）规定。A、保监会 B、银监会 C、证监会 D、中国人民银行

公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于（ ）家。A、10 B、15 C、20 D、30

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。A.10 B.15 C.20 D.30

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；

按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。①民事借贷中的债权、债务法律关系②...

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋...