基金当事人包括（    ）。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金份额持有人 Ⅳ.基金登记结算机构A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅲ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，可以下列（ ）形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投...

取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨...

发出收购要约，收购人公告上市公司收购报告书的载明事项包括（ ）。 Ⅰ.收购人的名称 Ⅱ.被收购的上市公司名称 Ⅲ.收购期限 Ⅳ.付款方法A、Ⅰ,

可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（ ）。A.财务负责人 B.期货公司董事长 C.期货公司监事会主席 D.除期货公司监事会主席以外的

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。A. 15% B. 20% C. 35% D. 50%

下列选项中，属于期货从业人员的有（ ）。A.期货公司的管理人员 B.期货公司的专业人员 C.中国期货业协会的工作人员 D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（）。A.期货交易所的经营计划 B.申请书、章程和交易规则草案 C.已经任用高级管理人员的名单及简历 D.

期货交易所（ ），应当经中国证监会批准。A.合并、分立 B.变更注册资本 C.变更名称 D.清算组制定的清算方案

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等...

期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A.中国证监会 B.交易所 C.中国期货业协会 D.人事部门

下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处1万元以上10...

人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷 B.期货侵权纠纷

期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.合并、分立、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更注册资本 D.参股境外期货类经营机构

期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）

以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。A. 应当通过中国证监会认可的资质测试 B. 应当具有期货从业人员资格 C. 期货公司免除独立董事职务的，应当自

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根...

下列关于客户保证金存取的表述，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户 B.期货公司和客户应当通过备

某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保...

小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投...