选择题:设立期货交易所,由( )审批。A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.人民银行 D.银监会 题目分类: 证券市场基本法律法规 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 设立期货交易所,由( )审批。 A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.人民银行 D.银监会 参考答案: 答案解析:
基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。A.5 B.10 C.15 D.20 基金客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。A.5 B.10 C.15 D.20 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,... ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管... 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违... 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。Ⅰ.责令改正,给予警告Ⅱ.没收违法所得,并处以违... 分类: 证券市场基本法律法规 题型:选择题 查看答案