下列说法中，正确的是（）。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直...

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限...

国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期...

刘某是甲有限责任公司的董事。任职期间，多次利用职务之便，指示公司会计将资金借贷给一家主要由刘某的儿子投资设立的乙公司。对此，持有公司股权0.5％的股东王某...

下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年  B.乙公司净资产占实收资本的35％  C.丙因

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项（ ）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．发布证券研究报告的时间Ⅲ．使用证券研究报告的...

在融资融券业务中，证券公司向客户收取的保证金比例和可充抵保证金的证券的种类、折算率，以及最低维持担保比例和客户补交差额的期限，由（    ）规定。A、证券交易所

（    ）应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权（...

计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按（    ）计算。A、成本价 B、公允价值 C、成本价与公允价值孰高 D、成本价与公允价值孰低

以下关于证券业从业人员执业行为准则合理的是（    ）。A、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 B、从事与其履行职责有利益冲突的业务 C、

注册公开募集基金，基金管理人应提交的文件包括（ ）。 Ⅰ.招募说明书草案 Ⅱ.律师事务所出具的法律意见书 Ⅲ.基金托管协议草案 Ⅳ.税收证明A、

基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（ ）年。A、5 B、10 C、15 D、20

人民法院审理（ ）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错 和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。A.期货合同纠纷 B.期货侵权

下列关于期货营业部应当具备的营业条件描述中，错误的是（ ）。A.随时保持应急通道顺畅 B.随时保持安全出口顺畅 C.具备消防设施和灭火器材 D.场所使用权波动性

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。A. 80% B. 70% C. 60% D

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（ ）。A. 2007 年 4 月 19 日 B. 2007 年 7 月 4 日 C. 2008 年 3 月 2

证券公司与期货公司（ ）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地证监会派出机构备案。A.协商 B.终止 C.变更 D.签订

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）。A. 3年以下有期徒刑或者拘役 B. 5年以

营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有（ ）。A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的