选择题:经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直...

题目内容:

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。

A.1;1 B.2;2 C.3;3 D.3;1

参考答案:
答案解析:

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置,应当按照( )等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察...

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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是( )。A.董事会对

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经营机构进行现场录音或者录像留痕之后,应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料,对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限...

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以下哪项是中医临床的基本诊察手段A.叩 B.触 C.望 D.听 E.视

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按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有( )。①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保...

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