目前，中国已基本形成了由( )调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部

以下( )费用不列入基金管理过程中发生的费用。①基金合同生效前的验资费②与基金运作无关事项的费用③银行汇款手续费④基金管理人或托管人未履行...

下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（ ）。A.金融衍生工具以场内交易为主 B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类

基金管理公司的注册资本不得低于（ ）万元人民币，且必须是实缴货币资本。A.8000 B.9000 C.10000 D.12000

()的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报的一种基金。A.分级基金 B.上市开放式基金 C.避险策略基金 D.系列基金

企业发行短期融资券应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（ ）注册。A.中国银行间市场交易商协会 B.中国人民银行 C.托管商业银行 D.中央

在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（ ）和（ ）。A.银行的债权资产，企业的债券资产 B.银行的股权资产，企业的股权资产 C.银行的债权资

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（ ）个工作日。A.15；30

可交换公司债券自发行结束之日起（）个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。A.6 B.9 C.12 D.24

根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。Ⅰ．不动产证券化Ⅱ．应收账款证券化Ⅲ．信贷资产证券化Ⅳ．未来收益证券化A.Ⅱ、Ⅲ

沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。①经营状况良好②股票价格无明显波动③财务报告无重大问题④无明显市场操纵A.①②③④ B.①②④

中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。A.增加；下降 B.增加；上升 C.减少；下降 D.减少；上升

对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（ ）。A.银行间市场对应中央国债登记公司 B.上海证券交易所对应

间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金...

良好的公司治理结构与治理实践对公司的长期稳定经营具有至关重要的作用。公司应该（ ）。Ⅰ．建立健全法人治理机制Ⅱ．拥有规范的股权结构Ⅲ．有效的股...

保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（ ）进行保荐，并由（ ）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体...

下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（ ）。Ⅰ、委托人；Ⅱ、证券经纪商；Ⅲ、证券交易所；Ⅳ、证券交易对象。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ

场内交易市场的特点包括（ ）。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、

首次公开发行股票数量在( )亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。A、1 B、2 C、3 D、4

上市公司发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）个月内首期发行，剩余数量应当在（）个月内发行完毕。A.12；24 B