下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。 A、筹资者的资信 B、债券票面金额 C、债券期限长短 D、借贷资金市场利率水平

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（ ）。Ⅰ.互换和期权Ⅱ.投资合同Ⅲ.期货合同Ⅳ.远期合同 ...

交易型开放式指数基金的特征包括（）。Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度A:

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比...

以下属于我国场内市场的是（ ）。A.区域性股权交易市场 B.中小企业板 C.券商柜台市场 D.私募基金市场

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。Ⅰ．特定证券品种的交易Ⅱ．协议转让Ⅲ．大宗交...

下列关于董事会每届任期的说法中，正确的是（ ）。A、每届任期为3年 B、每届任期为2年以下 C、每届任期不超过3年 D、每届任期3年以上

（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管...

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年②因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾...

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（ ）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票...

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（）。①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权...

期货交易所不能从事的业务有（ ）。①信托投资②股票投资③国债投资④自用不动产投资A.①②③ B.①② C.①③④ D.③④

中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）。A.5年 B.8年 C.10年

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（）属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达...

融资融券的标的证券为债券的，应当符合下列条件：①债券托管面值在1亿元以上②债券信用评级在AA级（含）以上③债券剩余期限在2年以上④交易所规...

作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。A.50万元 B.100万元 C.300万元 D.1000万元

下列说法中，错误的是（ ）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势 B.向投资者销售或者提供“荐股软件”

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②...

下列说法中错误的是（ ）A.佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异 B.证券交易的收费项目.收费标准和管理办法由证券交易所统一规定 C.证券交易的收