从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信用A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D

下列情形不得再次公开发行公司债券的有（ ）。①前一次公开发行的公司债券尚未募足②连续5年亏损③改变公开发行公司债券所募资金的用途④有偷税漏...

下列不属于操纵市场行为的是()。A.利用信息优势联合操纵证券交易价格 B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量 C.通过企业

按照《证券法》的规定，满足下列（）情形，属于公开发行证券。A.向不特定对象发行证券的 B.向特定对象发行证券累计达到200人的 C.向特定对象转让股票，未经中国

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()。A.1000万元 B.2000万元

非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。①责令依法处理非法持有的证...

（ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户...

下列说法正确的是（ ）①金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险②发行人应...

发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。Ⅰ．简单Ⅱ．复杂Ⅲ．真实Ⅳ．准确A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.

证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。A.2个月 B.3个月

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）A.个人丧失偿债能力 B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行 C.作为合伙人的自然人死

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法募集资金金额()的罚款。A.1％以上5％以下 B.1

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。Ⅰ．专业分析；Ⅱ．内幕信息；Ⅲ．市场传言；...

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。Ⅰ．公司有重大违法行为Ⅱ．未按照公司债券募集办法履行义务Ⅲ．发行公司...

证券公司根据资金融入方和资金融出方的委托向上交所综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。交易系统对交易申报按相关规则予以确认，并将成交结果发送（ ...

融资融券业务中计算保证金金额时，上交所规定，上证180指数成份股股票折算率最高不超过（    ）。A、90% B、80% C、70% D、65%

上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，构成重大资产重组达到标准之一是购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产...

根据相关规定，下列需要出具发行保荐书和发行保荐工作报告的保荐机构有（    ）。 Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市的股份有限公司所聘请的保荐机构 Ⅱ...

根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，下列信息中，不应记入处罚处分信息的有（    ）。A、中国证监会及其派出机构做出的行政处罚 B、中国证监会及其派出机构做