公开募集基金的基金管理人应当履行的职责有（    ）。 Ⅰ.办理基金备案手续 Ⅱ.编制基金报告 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 Ⅳ.安全保管基金财产

下列选项中，从事证券业务的机构不包含（    ）。A、证券公司 B、基金销售机构 C、中国证监会 D、证券投资咨询机构

欺诈发行股票、债券罪的构成要件中的客体要件是指（ ）。A、国家对证券市场的管理制度 B、单位 C、投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益 D、国家对证券市场的

融资融券交易物为股票的，需要满足的交易条件为（ ）。 Ⅰ.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于8亿元 Ⅱ.融券卖出标的股票的流通...

基金管理人应当在基金份额发售的（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。A、1 B、2 C、3 D、5

期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（ ）。A.股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 B.变更注册资本的详细方案 C.模拟

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（ ）。A.期货交易所的经营计划 B.场地、设备、资金证明文件及情况说明 C.拟加入会员或者股东名单 D

因实物交割发生纠纷的，合同履行地为（ ）。A.期货公司的分公司所在地 B.期货公司的分支机构住所地 C.投资者住所地 D.期货交易所住所地

期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员。 （）

非结算会员下达的交易指令应当经（ ）审查或者验证后进入期货交易所。A.期货公司员工 B.期货交易所员工 C.全面结算会员期货公司 D.非结算会员期货公司

根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B.期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱

期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.期货公司 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货业协会

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。A.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 B.具有2年以上期货从

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出（）。A.书面异议 B.书面抗议 C.口头谴责 D.电话说明

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为1亿元，拟以7500万元人民币以及经评估作价为2500万元的、抵债取得的对其他公司的股权出资。根据上述事实...

标准仓单作为保证金的，期货交易所以冲抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基础计算价值。A.前一交易日 B.前二交易日 C.前三交易日 D.当

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下（）情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。A.期货交易所未按

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货...

发生下列（）情形的，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。A.客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务

下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有（）。A.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制订，中国期货业协会具体执行 B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信