在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.降低搜寻成本和信息

以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（ ）。Ⅰ．固定利率债券在发行时规定在整个偿还期内利率不变Ⅱ．固定利率债券的发行人和投资者可以规避...

假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。

一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。I．证券经营机构Ⅱ．保险经营机构Ⅲ．中央银行Ⅳ．银行业金融机构A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅲ、Ⅳ

（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会 B.国务院 C.财政部 D.中国证监会与财政部

下列关于股票发行描述错误的是（）。A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式 B.有限发售认购方式极易发生抢购风潮，出现私自截留申请表等徇私舞弊现象 C.从1

基金托管费的计提通常是（）。Ⅰ.按基金资产净值的一定比率提取Ⅱ.按基金资产总值的一定比率提取Ⅲ.逐日计提，按月支付Ⅳ.按月计提，一次支付A.Ⅱ、

证券金融公司组织形式一般为（ ）。 A、股份有限公司B、一般合伙公司C、有限合伙公司D、有限责任公司

互换可以分为()。①货币互换②利率互换③权益互换④信用互换A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④

在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑()。①产业竞争结构②劳资关系③市场利率④行业可持续性A.①②③ B.②③④ C.①②④

有限责任公司的成立时间为（ ）。A.申请设立登记日期 B.营业执照签发日期 C.章程制定日期 D.足额缴纳出资额日期

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。Ⅰ．弄虚作假Ⅱ．徇私舞弊...

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．融资专用资金账户Ⅲ．客户信用交易担保资金账户Ⅳ．...

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A

保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有( )。①没收业务收入；②处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款；③情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可；...

基金临时报告书披露的重大事件包括（ ）。Ⅰ.转换基金运作方式Ⅱ.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.2%Ⅲ.更换基金管理人或托管人...

下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是( )。A.股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议

下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。A、发行数额在200万元以上的 B、利用募集的资金进行违法活动的 C、转移或者隐瞒所募集资金的 D

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资...

金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行...