下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（ ）。Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。Ⅰ．基本形成诚信制度规范体系Ⅱ．推进了诚信数据平台建设Ⅲ．始终保持违规惩戒高压态势Ⅳ．不断提高证券、...

下列属于全球金融体系主要参与者中属于金融公司的是（ ）。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司A.①②③ B.①②④ C

在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（ ）。A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C

定向资产管理业务的特点有（ ）①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务②具体的投资方向在资产管理合同中约定③必须在单一客户的专用证券账户中封...

宏观经济对股票价格影响的特点是()。①波及范围广②干扰程度深③作用机制简单④可能导致股价波动幅度较大A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③

以下关于封闭式基金的说法正确的有()。①封闭式基金的基金份额在封闭期内不能赎回②持有人可以进行场外交易③封闭式基金的存续期固定但可以适当延长...

基金募集申请需要提交的主要文件包括()。①申请募集基金的申请报告②基金合同草案③招募说明书④法律意见书A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①

证券市场中介机构是指（ ）A.从事证券的发行于交易的机构 B.为证券的发行.交易提供服务的各类机构 C.专指各类证券公司 D.为证券的发行与交易提供政策的监管部

（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A.金融服务机构

申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。A.10％ B.20％ C.30％ D.40％

证券投资基金收入的构成包括（）。Ⅰ．利息收入Ⅱ．营业收入Ⅲ．变现收入Ⅳ．投资收益A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ

评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审A.①②③ B.①③④

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下()方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时...

金融债券发行后，信用评级机构应每()对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度 B.半年 C.年 D.月

股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（ ）的看法。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法

在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为6...

保荐制度的主要内容包括()。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管...

张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括()。①获得资产收益②对财产直接支配③公司破产优先清偿④选择公司管理者⑤对公司重大事项进行决策A

使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（ ）。A.证券市场信用控制 B.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.公开市场业务