基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A、监管机构 B、所在机构 C、监控中心 D、基金托管人

开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3 B.2 C.4 D.1

我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）的债券。A、365天 B、397天 C、180天 D、90天

我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。A、1元 B、5元  C、10元 D、15元

修订后的《证券投资基金法》于（ ）正式实施。A、2012年 12月28日 B、2013年 12月28日 C、2012年 6月1日 D、2013年 6月1日

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。A、公开、公平、公正 B、及时、客观、准确 C、高效、全面、及时 D、客观、全面、准确

根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。A、兼任其他基金公司董事会成员 B、兼任公司理事 C、任免公司总经理 D、列席公司相关会议

下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A、严格账户管理 B、基金托管人应制定业务规则并监督实施 C、签订销售协议，明确权利和义务 D、禁止提前发行

某投资者投资10000元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。A、9884.42 B

契约型基金最基本的法律文件是（ ）。A、基金合同 B、发起人协议 C、基金上市公告书 D、基金招募说明书

证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。A. 1 B. 3 C. 5 D. 6

与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在( )的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。A. 内幕信息  B. 法律法规 C. 职业道德 D. 执业规范

下述各项( )不是基金职业道德修养的方法。A.正确树立基金职业道德观念  B.积极参加基金职业道德实践  C.深刻理解基金职业道德规范  D.加强岗位职业道德教

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。A. 有50人以上的从业人员 B. 有安全高效的清算. 交割系统 C. 设有专门的托管

基金管理人违法经营或者出现重大风险时，下述各项中( )不是中国证监会主要采取的措施。A.责令限期改正  B.责令停业整顿  C.指定其他机构托管、接管  D.取

指数型股票基金的主要投资对象为( )。A.指数所包含的成份股票 B.所有上市流通的股票 C.已发行但未上市的股票 D.指数成份股及一定比例的债券

关于风险投资基金，下列说法错误的是( )。A.一般采用公募方式  B.又称创业基金  C.帮助所投企业取得上市资格  D.属于按对象分类的投资基金之一

制定合规政策的内容不包括（ ）。A.合规负责人与合规管理人员的利益协调 B.合规管理部门的功能和职责 C.合规管理部门与其他部门之间的协作关系 D.合规负责人的

下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。A.持证上岗 B.持续学习 C.审慎开展执业活动 D.诚实守信

中国证监会限制被调査事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（ ）。A. 10个工作日 B. 15个工作日 C. 15个交易日 D. 10个交易日