发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（ ）。A.浮动利率债券 B.附息债券 C.贴现债券 D.息票累积债券

基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。A、基金份额的募集与客户服务 B、基金份额的登记与基金份额的募集 C、基金的投资管理与客户服务 D、基金份额投资管理与基

下列不属于我国基金交易费的是（ )。A、印花税 B、增值税 C、过户费 D、经手费、证管费

（ )是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。A、环境控制 B、风险评估 C、控制活动 D、信息沟通

公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ )。A、个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B、被基金份额持有人大会解任 C、被依法取消基金管理资格 D、依法解

（ )是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。A、诚实守信

关于基金与银行储蓄存款差异的说法，错误的是（ ）。A.目标客户不同：银行储蓄存款的目标客户是保守型客户；基金目标客户是激进型客户 B.收益与风险特性不同：基金收

根据有关规定，一般来说，基金份额持有人的权利不包括（ ）。A.参与分配清算后的剩余基金财产 B.基金份额处置权 C.基金投资收益权 D.日常投资决策权

根据募集方式分类，可以将基金分为（ ）。A.公募基金与私募基金 B.主动型基金与被动型基金 C.封闭式基金与开放式基金 D.契约型基金与公司型基金

负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会

基金公司信息披露的（ ）原则，要求使用精确的语言披露信息，在内容和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.准确性 B.完整性 C.及时性D.客观性

关于道德和法律的区别，以下表述错误的是（ ）。A.道德和法律的调整范围没有交叉关系 B.法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律 C.法律是国家制定或认

根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（ ）。A.信息披露制度 B.管理日志 C.投资管理制度 D.信息技术管理制度

对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超（ ），普通程序注册的审查时间原则上不超（ ）。A.30日；3个月 B.20日；6个月 C.20个工作日；6

基金经理甲在公司高层会议上获知某项重要信息，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。A.忠诚尽责 B.守法合规 C.专业审慎 D.保守秘密

关于ETF，以下描述不正确的是（ ）。A.申购、赎回的开放时间为交易日的交易时间 B.我国ETF最小申购赎回单位一般为1万份 C.申购、赎回采取份额申购、份额赎

我国上海、深圳交易所属于（ ）。A.基金自律管理机构 B.基金监管机构 C.基金投资顾问机构 D.基金销售机构

开放式基金的认购采取（ ）方式。A.金额认购 B.基金份额认购 C.股票份额认购 D.证券认购

基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。A、健全性原则和有效性原则 B、适当控制原则 C、相互制约原则 D、成本效益原则

下列不属于基金募集期间的三大信息披露文件的是（ ）。A、基金合同 B、基金招募说明书 C、基金托管协议 D、基金管理相关法规