金融期货的主要品种可以分为（ ）。Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（ ）。Ⅰ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ．不直接从事经营管理Ⅲ．配合证券监管机构调查且有立...

下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35％ C.丙因

发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6 B.12 C.18 D.36

以下不属于内幕信息特征的是（    ）。A、与上市公司无直接的关联性 B、未公开性 C、重要性 D、相关性

欺诈发行股票、债券罪的构成要件中的主观要件是指（    ）。A、行为人过失为之 B、行为人随意为之 C、行为人故意为之 D、行为人不知情

证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务是（    ）。A、为单一

以其认购的股份为限对公司承担责任。A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、两合公司 D、独资公司

证券公司分支机构包含是指（    ）证券公司下属的非法人单位。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.从事非业务经营活动的分公司Ⅲ.证券交易所Ⅳ....

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务包含（    ）。 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资 Ⅲ.非自用不动产投资 ...

上市公司向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（    ）。A、3% B、6% C、10% D、30%

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向（    ）申请复核。A、中国证监会 B、中国人民银行 C、证券交易结算中心 D、证券交易所设立

]除特殊规定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。A、1 B、3 C、6 D、12

期货公司首席风险官向（ ）负责。A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.期货公司监事会 D.期货公司董事会

期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚政。A. 1倍以上3倍以下 B. 3倍以上5倍以下 C. 1倍以上5倍

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。（ ）期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。A.期货交易所未按交易规则规

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（ ）。

下列关于期货从业人员自律管理的表述，错误的有（）。A.从业人员可以参与期货交易 B.从业人员可以以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 C.从业人员不得挪用

交割仓库不得从事的行为包括（）。A.出具虚假仓单 B.违及期货交易所业务规则，哏制交割商品的入库、出库 C.泄露与期货交易有关的商业秘密 D.违及国家有关规定参

期货公司申请终止营业部时，应向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料不包括（）。 A终止营业部申请书 B申请日前3个月月末的风险监管报表 C拟终止...