按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令Ⅱ.投资者可以对未成交部分的委托申请撤单...

注册资本最低限额为人民币5000万元的，证券公司可以从事的业务种类包括（ ）。Ⅰ.证券投资咨询Ⅱ.财务顾问业务Ⅲ.证券经纪Ⅳ.证券自营A、Ⅰ.Ⅱ

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。Ⅰ．信息保密制度Ⅱ．信息报送制度Ⅲ．信息公开披露制度Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的()。A.资本公积 B.净资产 C.应付款

以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述中，不完全合理的是（ ）。A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（ ）。①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合②健全多层次资本市场体系，补齐各类...

（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证

债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级应不少于（ ）个工作日。A.15；30

股票投资分析的基本分析法，其假设是（ ）。①股票的价值决定价格②股票的价格决定价值③股票的价格围绕价值波动④股票的价值围绕价格波动A.①③ B.

金融风险的()是指在风险事件未发生之前通过运用一定的防范性措施，以防止损失的实际发生或将损失控制在一定的可承受范围之内。A.预防 B.规避 C.补偿 D.管理

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，不应当()。A.设立集合资产管理计划并单人集合资产管理计划管理人 B.与客户签订集合资产管理合同 C.将客户资产交由具有

优先股的“优先”体现在()。A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人 B.比相同份额普通股附加有更多的决策权 C.股息优先于普通股股息派发 D.优先提名和任命

在美国银行业的监管机构中，()作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A.货币监理署 B.联邦储备体系 C.储蓄机构监管署 D.联邦金融机构检

根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是()。A.私募证券基金 B.创业投资基金 C.私募股权基金 D.其他

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。①国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定②一定的经济实力③对于部分高风险产品，具有一定的产品...

企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（ ）以上。A.一年 B.半年 C.两年 D.三年

关于外国债券的特点，以下说法正确的有（）。Ⅰ．债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家Ⅱ．新型的国际债券Ⅲ．在美国发行...

中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（）予以发布并施行。A.2006年10月17日 B.2008年10月17日 C.2010年10月

以下关于中小非金融企业发行集合票据，说法正确的有（）。Ⅰ．应在中国银行间债券市场交易商协会注册Ⅱ．募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的...

竞价的结果不包括（ ）。A.全部成交 B.继续成交 C.部分成交 D.不成交