农村金融机构应当建立贷款档案管理制度，及时汇集更新客户信息及贷款情况，确保农户贷款档案资料的（　　）。A．完整性、有效性、连续性 B．及时性、有效性、连续性 C

流动性比例的计算公式为（　　）。A．各项贷款余额／各项存款余额×100％ B．合格优质流动性资产／未来30日现金净流出量×100％ C．流动性负债余额／流动性资

下列选项中，属于资本类指标的有（　　）。A．每股收益增长率 B．核心一级资本充足率 C．一级资本充足率 D．收益率 E．杠杆率

成员单位的连环担保使集团法人客户的信用风险放大。（　　）

我国银行监管领域所依据的主要法律包括（　　）。A．《银行业监督管理法》 B．《中国人民银行法》 C．《贷款通则》 D．《金融违法行为处罚法》 E．《商业银行法》

交易／定价错误属于操作风险内部流程类的因素，它是指在交易的过程中，（　　）。A．市场价格发生重大变化引起的定价差异 B．与市场上同类金融产品的定价有很大差别 C

假定某企业2015年的销售成本为50万元，销售收入为100万元，年初资产总额为170万元，年底资产总额为190万元，则其总资产周转率约为（　　）。A．47％ B

根据上海证券交易所制度规定，采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日上（　　）。 A．9:00～9:15 B．9:15～9:25 C．9:20～9:25

下列关于涨跌停板的表述，正确的是 （　　） 。A．合约在1个交易日中的价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格 B．合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 （ ）

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 A．免职理由 B．首席风险官履行职责情况 C．替代

下列关于非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准后的报告义务的表述中正确的有（）。 A．客户应当及时向期货交易所报告 B．客户未报告的，非结算会员依

以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有（ ）。 A．期货交易所结算部总监 B．期货投资咨询机构的咨询师 C．期货公司总经理 D．期货保证

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的是（）。 A．防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送 B．客户应当独立承担投资风险

通过期货从业资格考试的人员,可以取得（ ）。 A．证监会颁布的从业资格考试合格证 B．协会颁布的从业资格考试合格证 C．所在机构颁发的从业资格考试合格证 D．证

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（）。 A．责令整改 B．暂停受理申请开立新的交易编码 C．暂停或者限制业务 D．调

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以（ ）。A．通报批评 B．暂停从事交易所期货业务资格 C．公开谴责 D．取消从事交易所期货业务资

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（）。 A．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元 B．申请日前6个月的风险监管指标持

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有（ ）。 A．实收资本和净资产均不低于人民币2000万元 B．实收资本和净资产均不低于人民币3000万元

下列关于首席风险官的说法中，正确的有（）。 A．期货公司应当设首席风险官 B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向