多选题:以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有( )。 题目分类:期货法律法规 题目类型:多选题 查看权限:VIP 题目内容: 以下选项中适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的从业人员有( )。 A.期货交易所结算部总监 B.期货投资咨询机构的咨询师 C.期货公司总经理 D.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人 参考答案: 答案解析:
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的是()。 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的是()。 A.防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送 B.客户应当独立承担投资风险 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
通过期货从业资格考试的人员,可以取得( )。 通过期货从业资格考试的人员,可以取得( )。 A.证监会颁布的从业资格考试合格证 B.协会颁布的从业资格考试合格证 C.所在机构颁发的从业资格考试合格证 D.证 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括()。 A.责令整改 B.暂停受理申请开立新的交易编码 C.暂停或者限制业务 D.调 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以( )。 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以( )。A.通报批评 B.暂停从事交易所期货业务资格 C.公开谴责 D.取消从事交易所期货业务资 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。 A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元 B.申请日前6个月的风险监管指标持 分类:期货法律法规 题型:多选题 查看答案