证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。A．3％ B．5％ C．10％ D．15

CIIA中的国际通用知识考试的内容涉及（　　）。 A．经济学 B．股票定价与分析 C．财务会计和财务报表分析 D．金融衍生工具定价和分析

操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（　　）。A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证

上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（　　）

建设单位的安全责任主要包括（　　）等。A．向施工单位提供资料的责任 B．科学勘察，以保证周边建筑物安全的责任 C．提供安全生产费用的责任 D．不得推销劣

根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　　）。A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B．当日申购的基金份额，同日可以赎回 C．

在城市市区范围内，建筑施工过程中使用机械设备，可能产生环境噪声污染的，施工单位必须在工程开工（　　）日以前向工程所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门进

政府安全生产检查在对施工现场进行安全生产检查时，不得（　　）。A．对安全生产违法行为当场纠正 B．对检查中发现的事故隐患责令立即排除 C．责令紧急避险 D

亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在（　　）。 A．日本 B．韩国 C．中国香港 D．澳大利亚

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3

（　　）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券

市值加权法下模拟组合最终的计算结果应该是买卖股票的手数。（　　）

证券经纪业务合规风险的情形不包括（　　）。A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．

证券经纪商提供的信息服务不包括（　　）。A．上市公司的详细资料 B．公司和行业的研究报告 C．经济前景的预测分析和展望研究 D．有关股票市场变动态势的内

蒙特卡罗模拟法的主要缺点有（　　）。 A．需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样 B．涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险 C．对于代表价格变动的随机模型

金融工程应用的领域有（　　）。 A．公司金融 B．金融工具交易 C．投资管理 D．风险管理

在金融宏观调控机制的构成要素中，变换中介是（ ）。A．商业银行 B．中央银行 C．企业 D．居民户

贷款重组时，银行一般要通过向借款企业继续增加贷款来完善重组。（　　）

呆账核销后的管理只包括检查工作和抓好催收工作两项。（　　）

关于已退休劳动者的劳动力参与率上升现象的说法，正确的是（ ）。A．已退休者的非劳动收入比劳动适龄人口更多，因而导致其劳动参与率上升 B．已退休者的劳动力参与