证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所 得不3

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(  )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

(  )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券

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市值加权法下模拟组合最终的计算结果应该是买卖股票的手数。(  )

市值加权法下模拟组合最终的计算结果应该是买卖股票的手数。(  )

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证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。

证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.

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证券经纪商提供的信息服务不包括(  )。

证券经纪商提供的信息服务不包括(  )。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内

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