单选题:亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在( )。 题目分类:证券分析师 题目类型:单选题 查看权限:VIP 题目内容: 亚洲证券与投资联合会(ASAF)注册地在( )。 A. 日本 B. 韩国 C. 中国香港 D. 澳大利亚 参考答案: 答案解析:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所 得不3 分类:证券分析师 题型:单选题 查看答案
( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 ( )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券 分类:证券分析师 题型:单选题 查看答案
证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。 证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C. 分类:证券分析师 题型:单选题 查看答案
证券经纪商提供的信息服务不包括( )。 证券经纪商提供的信息服务不包括( )。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内 分类:证券分析师 题型:单选题 查看答案