多选题:证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得

题目内容:
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(  )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所 得不3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业 资格。 A. 从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B. 同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C. 接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
D. 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
参考答案:
答案解析:

(  )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

(  )会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券

查看答案

市值加权法下模拟组合最终的计算结果应该是买卖股票的手数。(  )

市值加权法下模拟组合最终的计算结果应该是买卖股票的手数。(  )

查看答案

证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。

证券经纪业务合规风险的情形不包括(  )。A.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券 B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C.

查看答案

证券经纪商提供的信息服务不包括(  )。

证券经纪商提供的信息服务不包括(  )。A.上市公司的详细资料 B.公司和行业的研究报告 C.经济前景的预测分析和展望研究 D.有关股票市场变动态势的内

查看答案

蒙特卡罗模拟法的主要缺点有(  )。

蒙特卡罗模拟法的主要缺点有(  )。 A.需要繁杂的电脑技术和大量的复杂抽样 B.涵盖非线性资产头寸的价格风险、波动性风险 C.对于代表价格变动的随机模型

查看答案