从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为()。A.一年 B.半年 C.一季度 D.一个月

保荐制度的主要内容包括()。①明确保荐期限②分清保荐责任③建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度④保荐人全权负责⑤引进持续信用监管...

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A、3 B、5 C、10 D

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（ ）。A、金融远期合约 B、金融期货合约 C、金融现货

集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（ ）。Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项Ⅱ．在集合计划存续期间发...

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。A、5000元 B、5万元 C、50万元 D、500万元

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众Ⅲ.私募基金募...

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ....

下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务Ⅱ.接受委托的，财务顾问...

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。①证券交易所；②证券登记结算机构；③资产...

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。①未履行出资义务②执行合伙事务时有不正当行为③因故意或重大过失给合伙企业造成损失...

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系...

按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律

非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力 B.达到规定财产规模或者收入水平 C.基金份额认

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌（）情形的，应予立案追诉。①...

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期...

证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券的，对其可采取的行政处罚措施是()。A.处以1万元的罚款 B.处以5万元的罚款 C.处以20万元的

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度...

持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1% B.5

公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响 其偿债能力或债券价格的重大事项中，发行人发生超过上年末净资产（ ），将之认定为债券存续期间需...