下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实.准确.完整，保存期不少于20年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C.财

在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是...

中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准。A.

根据证券法律制度的规定，股份有限公司发行的公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，证券交易所可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。A.最近2年连续亏损 B

根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。A.公司因经济纠纷被起诉 B.公司前一年发生亏损 C.公司未按公司债券募集

下列关于有限责任公司股东转让股权的说法正确的有( )A、股东之间可以自由转让股权 B、股东对外转让股权，须经其他股东半数以上同意 C、股东对外转让股权，其他股东

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。Ⅰ．《中华人民共和国证券法》Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》Ⅲ．《证券公司内部控制指引》...

证券交易所可以对单一证券的（    ）作出限制性规定。 Ⅰ.市场融资买入量 Ⅱ.融券卖出量 Ⅲ.担保物持有量占其市场流通量的比例 Ⅳ.融券...

证券公司将其管理的客户资产从事重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向（    ）报告。A、中国证监会

下列选项中，有关财务顾问主办人任职资格的说法正确的是（    ）。Ⅰ.具备中国证监会规定的投资银行业务经历Ⅱ.最近36个月未因执业行为违反行业规范...

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得从事下列（    ）活动。A、向客户介绍证券公司和证券市场

非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括（ ）。 Ⅰ.基金份额持有人的权利和义务 Ⅱ.基金托管人的权利和义务 Ⅲ.基金的出资方...

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。当公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资...

某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，...

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况...

首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时，应当立即向公司住所地监管部门报告，并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司

以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（ ）管辖。A.期货公司所在地的中级人民法院 B.期货交易所所在地的中级人民法院 C.期货交易所所在地的基

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。 （）

期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的现场检查，检查内容包括（）。A.营业部岗位设置情况及人员资格情况 B.信息技术系统运行情况 C.营业场所及设施

下列选项中，不属于申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A.有合格的经营场所和业务设施 B.有健全的风险管理和内部控制制度 C.公司实际控制人具有持续盈利能力