选择题:证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度...

题目内容:

证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制

A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.

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具有脉位表浅特点的脉象是A.细脉、革脉、濡脉 B.芤脉、弱脉、虚脉 C.芤脉、革脉、散脉 D.洪脉、濡脉、牢脉 E.弱脉、濡脉、缓脉

具有脉位表浅特点的脉象是A.细脉、革脉、濡脉 B.芤脉、弱脉、虚脉 C.芤脉、革脉、散脉 D.洪脉、濡脉、牢脉 E.弱脉、濡脉、缓脉

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具有脉体柔软特点的脉象是A.细脉、革脉、濡脉 B.芤脉、弱脉、虚脉 C.芤脉、革脉、散脉 D.洪脉、濡脉、牢脉 E.弱脉、濡脉、缓脉

具有脉体柔软特点的脉象是A.细脉、革脉、濡脉 B.芤脉、弱脉、虚脉 C.芤脉、革脉、散脉 D.洪脉、濡脉、牢脉 E.弱脉、濡脉、缓脉

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下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。①股东的姓名②各股东所持股份数③各股东取得股份的日期④各股东所持股票的编号A

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。①股东的姓名②各股东所持股份数③各股东取得股份的日期④各股东所持股票的编号A

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下列各项,不属于涩脉主病的是A.精伤 B.血少 C.血瘀 D.痰食内停 E.气虚

下列各项,不属于涩脉主病的是A.精伤 B.血少 C.血瘀 D.痰食内停 E.气虚

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