（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。A、2013年12月28日 B、2014年12月28日 C、2013年11月15日 D、201

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险

内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。A、公开、公平、公正 B、及时、客观、准确 C、高效、全面、及时 D、客观、全面、准确

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。A.境外投资顾问和境外资产托管人信息 B.投资交易信息 C.投资境外市场可能产生的风险信息 D.外币交易及外币折算

基金行业自律管理的方式不包括（ ）。A.通过制定切实可行的工作计划；大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识 B.建立行业教育培训

已发行股票的转让流通市场叫做股票的（ ）。A、一级市场 B、二级市场 C、三级市场 D、主板市场

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A、基金托管人；中国证监会 B、基金管理人；中国基金业协会 C、基金

基金的市场营销主要涉及的内容包括（ ）。A、基金份额的募集与客户服务 B、基金份额的登记与基金份额的募集 C、基金的投资管理与客户服务 D、基金份额投资管理与基

封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。A、0.001 B、0.02 C、0.000 1 D、0.002

下列属于货币市场基金投资对象的是()。A．股票 B．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C．剩余期限超过397天的债券 D．可转换债券

合规管理是一种（ ）活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A. 监管 B. 风险管理 C. 产品设计 D. 投资管理

（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别  B.风险评估  C.风险应对  D.控制活动

基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。A.60个工作日  B.60个自然日  C.90个工作日  D.90个自然日

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是( )。A.采取未知价法 B.采取份额赎回的方式 C.必须以金额赎回方式进行 D.赎回申请必须在交易所交易日下午3

某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为()元。A. 10000 B. 10100 C. 10050 D

基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了( )要求。A.忠诚敬业  B.廉洁公正  C.客户至上

下列关于分级基金特征的描述不正确的是( )。A. A类. B类份额分级，资产合并运作 B. 基金份额不可以在交易所上市交易 C. 内含衍生工具与杠杆特性 D.

从基金管理人的角度看，基金的运作不包括( )。A. 基金的市场营销 B. 基金的投资管理 C. 基金的监督管理 D. 基金的后台管理

下列关于金融资产的叙述，错误的是( )。A. 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 B. 未标示明确的价值 C. 表明了交易双方的所有权关系和债权关系

合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则 B.公司章程所制定的各种法规 C.公司章程以及企业的各种内部规章制