关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是（ ）。A. 应确保自身的独立性 B. 应拥有独立的经费来源. 人力及其他资源 C. 确保监管程序的合法性.

从投资类型来看，我国QDII基金多数为（）。A.债券型  B.主题型  C.股票型  D.混合型

当组合超额收益为负数，除以（ ）的总风险时，夏普比率得到（ ）的负数，基金业绩反而变得（ ），由此会产生错误的评价结论。A. 较大. 较小. 较佳 B. 较大.

在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。A. 120% B. 130% C. 140% D. 150%

（ ）是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。A. 经纪人 B. 中介商 C. 投资咨询人 D. 投资管理者

下列关于J曲线的表述，错误的是（）。A.以时间为横轴、以收益率为纵轴  B.能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报  C.在投资项目的前段时期，能够给投资者带来

在国际金融市场上，（ ）是被广泛采纳的基准利率。A. 上海银行间同业拆借利率 B. 伦敦银行间同业拆借利率 C. 新加坡银行间同业拆借利率 D. 纽约银行间同业

下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是( )。A. 纯粹债券价值来自债券利息收入 B. 可转换债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权 C. 若

投资基金国际化的原因不包括（ ）。A.经济全球化 B.证券市场国际化 C.投资基金自身所具有的较强渗透力 D.政府主导基金国际化进程

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有()名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师...

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，错误的是()。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100％ B

根据我国现行企业所得税法，符合企业重组特殊性税务处理条件的有()。A:企业重组具有合理的商业目的 B:企业重组不以减少、免除或者推迟缴纳税款为主要目的 C:企业

依据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释（二）》，在诉讼活动中用人单位分立为若干单位的，其分立前发生的劳动争议，应当由()作为当事人.A:分

金融市场的基本功能包括（ ）A.聚敛功能 B.配置功能 C.调节功能 D.信用功能 E.反映功能

下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易 C.设立证券登

( )，中信证券首次推出了北京中信证券大厦和深圳中信证券大厦两栋办公楼作为标的物的房地产投资信托基金，计划期限为3—5年，通过将投资者以风险偏好进行分类，...

REITs产品都是投资于海外REITs，其中（ ）的REITs市场最为发达，目前在我国只有少量REITs产品。A.英国 B.法国 C.美国 D.中国

下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是（ ）。A.股票期货合约 B.股票期权合约 C.远期外汇合约 D.利率互换合约

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A、1 B、2 C、3 D、5

根据《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。A、财务状况良好，运作规范稳定 B、有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其