对于股票价值，下列表述正确的是（　　）。Ⅰ．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额Ⅱ．没有优先股的情况下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在...

深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。A．14：57～15：00 B．14：56～15：00 C．14：58～15：00 D．14：59～

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券...

企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是()。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资

金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的()功能。A.资金融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流动

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满( )以上。A.3年 B.2年 C.1年 D.半

下列属于证券自营买卖的对象的有( )。①股票；②债券；③权证；④证券投资基金。A.①③④ B.②③④ C.①②③④ D.①②④

下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中，错误的是（）。A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与...

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，最近（ ）年没有重大违反外汇管理规定的纪录。A.5 B.4 C.3 D.

私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日...

下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务 B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）oA.法定退伙 B.除名退伙

按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.4

股东权利滥用的内容包括（ ）。①滥用的方式②滥用的损害对象③滥用的后果④滥用的责任A.①② B.①③ C.①②③④ D.①②④

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。（）的职责包括：谨慎处理工作...

在中国，（）是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。A.期货交易所 B.证券交易所 C.证券公司 D.商业银行

在证券、期货市场上，操纵市场的行为方式主要有（  ）。Ⅰ．与他人串通，以约定的价格进行交易Ⅱ．合谋操纵证券交易价格或数量Ⅲ．代客户操作证券账户...

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有()。A.证券交易所的从业人员 B.期货经纪公司的从业人员 C.期货业协会的工作人员 D.基金管理

全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。①业务规则②《非上市公众公司监督管理办法》③《证券公司柜台交易业务规范》④《全国中小企业股份转...