（ ）是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。A、基金的募集 B、基金的发售 C、基金的申购 D、基金的认购

关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述不正确的是（ ）。A、早期探索阶段始于20世纪80年代末 B、淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C、1997

一般来说ETF的运作特点不包括（ ）。A.  被动操作的指数型基金 B.  独特的物申购. 赎回机制 C.  实行一级布场与二级市场并存的交易制度 D.  保证

自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认...

目前,我国封闭式基金在二级市场上通常按（ )交易。A、市场价格 B、份额净值 C、交易价格 D、份额总额

以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（ )。A、采取未知价法 B、采取份额赎回的方式 C、必须以金额赎回方式进行 D、赎回申请必须在交易所交易日下午3

基金信息披露的主要监管者是( )。A、中国证监会及其各地方监管局 B、中国人民银行 C、高级管理人员 D、国务院

股权类金融资产以各类( )为主。 A、票据B、股票C、基金D、期货

下列关于交易型开放式指数基金的说法不正确的是(　)。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象  B.本质上是一种指数基金  C.可以进行套利交易  D.会

下列关于经理层人员，说法错误的是(　)。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，

下列关于证券投资基金特点说法错误的是(　)。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责  B

封闭式基金份额的发售，由(　)负责办理。A.投资本人  B.基金管理人  C.基金发售人  D.基金代销机构

（ ）是基金的所有者。A.基金管理人 B.基金投资人 C.基金托管人 D.基金经理

关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式 B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费

关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告? B.需要披露持有人结构和前5名持有人 C.需要披露基金概况、基金募

基金管理人的信息披露事项不涉及到下面（ ）环节。A.基金上市交易 B.基金募集 C.基金投资运作 D.总值披露

QDII是（ ）的首字母缩写。A.合格境内机构投资者 B.合格境外机构投资者 C.境内机构投资者 D.境外机构投资者

2001年9月，我国第一只开放式基金（ ）诞生。A.华安创新 B.淄博基金 C.基金开元 D.基金金泰

申请设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。A、基金申请报告 B、基金托管协议草案 C、招募说明书草案 D、上市交易公告书

下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（ ）。A、需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据 B、无需披露最近3年每年的净值增长率 C、无需披露内部监察