国务院证券监督管理机构依法有权履行下列（    ）职责。 Ⅰ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 Ⅱ.复制与被调查事件有关的通讯记录等资料 Ⅲ....

证券公司应当自每月结束之日起（    ）工作日内，报送月度报告。A、2个 B、3个 C、5个 D、7个

未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（    ）的罚款。A、1%—3% B、1%—5%

上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（    ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A、半个月 B、1个月

证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动（ ）A、代理投资者从事证券买卖 B、向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C、利用咨询服务与他人合谋操纵市

证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 Ⅰ.信用创造 Ⅱ.充当证券买卖的媒介 Ⅲ.信用中介 Ⅳ.提供信息服务A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ

下列有关证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的说法，表述正确的是（ ）。 Ⅰ.公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭证券交易所的批准文...

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的（ ）认缴的出资额。A、全体股东 B、部分股东 C、半数以上股东 D、有代表的股东

公开募集基金的基金管理人不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.向基金份额持有人违规承诺收...

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A公司...

中国证监会派出机构应当在（ ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。A. 5个 B. 7个 C. 10 个 D.

客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.客户承当全部责任 B.期货公司承担全部

期货公司会员应当为客户（）。 A提供合理的投诉渠道 B告知投诉的方法和程序 C妥善处理纠纷 D督促客户依法维护自身权益

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（）。A.期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬 B.公民、法人受期货公司或者客户

期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。A.会员资格的取得条件和程序 B.会员资格的终止条件和程序 C.对会员的监督管理 D.对会员违规、违约行为的处理办法

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动（）与本人有利害冲突的事项。A.回避 B.参与 C.分析 D.报告

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）...

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A.为客户从事期货交易提供融资或者担保 B.代客户下达交易指令 C.协助期货公司向客户提

实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的（）的，人民法院不予支持。A.保证金 B.银行存款

机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他机构在职从业人员，不得以不正当手段辞退本机构从业人员。