下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）①在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查②在信息披露上有不良诚信...

全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。A.合理的公司文化 B.政策支持 C.

下列说法中，正确的是( )。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易...

中国证监会建立监管信息系统，将（ ）进人其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人...

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为:①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效...

私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（ ）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（ ）人。A.1；2 B

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（）。Ⅰ．介绍业务的范围Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金...

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或托管资产规...

以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者...

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（）的罚款。A.3万元以上1

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（  ）。Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设...

自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；Ⅲ．提交客户本人...

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意

下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（ ）。Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ．基金...

金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。Ⅰ．独立衍生工具Ⅱ．嵌入式衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ

根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（ ）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股...

下列属于基金销售机构的是（ ）。A.中国人民银行 B.证券交易所 C.证券投资咨询机构 D.中国证券业协会

下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。A.保管基金资产 B.遵守基金契约 C.缴纳基金认购款项及规定费用 D.承担基金亏损或终止的有限责任

自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上要（    ）。A、相互协调 B、相互支持 C、共用系统 D、严格分离

证券公司承销证券违反规定的，中国证监会可以采取（    ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A、6至24个月 B、12至24个月 C、6至12个月 D、