选择题:合规风险的主要种类不包括( )。A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险 题目分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题目类型:选择题 查看权限:VIP 题目内容: 合规风险的主要种类不包括( )。 A、 投资合规性风险 B、 销售合规性风险 C、 信息披露合规性风险 D、 操作合规性风险 参考答案: 答案解析:
关于封闭式基金的陈述,正确的是( )。A、基金份额持有人可申请赎回 B、不可在依法设立的证券交易所交易 C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 关于封闭式基金的陈述,正确的是( )。A、基金份额持有人可申请赎回 B、不可在依法设立的证券交易所交易 C、基金份额可在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
保本基金的投资目标是( )。A、获得尽可能高的回报 B、使投资风险尽可能低 C、获得市场平均收益 D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 保本基金的投资目标是( )。A、获得尽可能高的回报 B、使投资风险尽可能低 C、获得市场平均收益 D、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A、具有5年以上证券投资管理经历 B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C、通 下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A、具有5年以上证券投资管理经历 B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C、通 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
下列不属于内部控制原则的是( )。A、相互制约 B、独立性 C、健全性 D、客观性 下列不属于内部控制原则的是( )。A、相互制约 B、独立性 C、健全性 D、客观性 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案
我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。A、中国证监会 B、中国银监会 C、中国保监会 D、中国人民银行 我国基金管理人进行基金的募集,必须向( )提交相关文件。A、中国证监会 B、中国银监会 C、中国保监会 D、中国人民银行 分类: 基金法律法规、职业道德与业务规范 题型:选择题 查看答案