承销股票的承销团应当由（  ）组成。Ⅰ．主承销的证券公司Ⅱ．参与承销的证券公司Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．做市商A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于()人。A.2 B.3 C.4 D.5

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》 B.《私募投资基金监督管理暂行办法》 C.《内地与香港股票市场交易互

证券发行上市保荐业务工作底稿包括（ ）。Ⅰ．保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ．保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ．申请文件及其他文件Ⅳ...

保荐机构的持续督导内容有（ ）。Ⅰ．关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见Ⅱ．防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源Ⅲ．防止公司高管人员利...

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定不正确的是（    ）。A、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循独立、客观、公平、审慎原则 B、在发布

境内机构投资者有下列（    ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会备案并公告。Ⅰ.变更托管人或境外托管人Ⅱ.变更投资顾问Ⅲ.境...

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起（    ）个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒...

公开募集基金的基金合同应当表明（    ）的权利、义务。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金公募人 Ⅳ.基金份额持有人A、Ⅰ,Ⅳ B、Ⅱ,

证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的（ ）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。 Ⅰ.身份 Ⅱ.财产和收入状况 Ⅲ.金融知识和投资经验...

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。 Ⅰ.公平、公正的原则 Ⅱ.风险匹配原则 Ⅲ.风险共担原则 Ⅳ.公开原则A、Ⅰ,Ⅱ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录不得担任财务顾问。A、12 B、24 C、6 D、9

以下关于证券业从业人员资格管理说法正确的是（ ）。 Ⅰ.从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的...

在申请证券投资咨询人员从业资格时，申请人提供虚假材料，一经查实，证监会及其派出机构在（ ）年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提...

公开募集基金的基金管理人应当从（ ）中计提风险准备金。A、管理基金的报酬 B、基金份额 C、基金合同约定的金额 D、基金财产

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人 员和专业人员。 （ ）

某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（ ）万元。A.

下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）。A.违反法律、法规禁止性规定 B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C.不具备从事期货交易主体

在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（）。A.具有2年的相关工作经验 B.具有3年的相关工作经验 C.通过其所在机构向

期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）。 A成交量、成交价 B最高价与最低价 C开盘价与收盘价 D持仓量