主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。A.发行对象人数大于10人 B.发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90% C.本次发行的

以下属于中央银行负债类业务的是（ ）。①储备货币②对其他金融性公司债权③不计入储备货币的金融公司存款④政府存款A.①②③ B.①②④  C.②③

下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（ ）。Ⅰ．金融体系在内在不稳定机制、冲击机制的作用下，不稳定性逐步积聚与增强，金融风险随之产生Ⅱ．在传导机...

关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（　　）。A．为中小企业提供直接融资平台 B．在深圳证券交易所设立 C．是分步推进创业板市场的重要步骤 D．企业上市的基本

()又被称为指数基金，是指以特定指数作为跟踪对象，力图复制指数表现的一类基金。A.主动型基金 B.被动型基金 C.债券基金 D.货币市场基金

参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A. 3 B. 5 C. 2 D. 1

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。A. 一家 B. 四家 C. 两家 D. 三家

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()。Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表Ⅱ．证券业...

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是（ ）。A、处以10万元的罚款 B、处以50万元的罚款 C、处以100万元的罚款 D、处以150万元的罚款

下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。A、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优

我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司

证券公司从事融券业务，可以使用（  ）。Ⅰ．自有证券Ⅱ．通过转融通取得的证券Ⅲ．证券公司客户账户内的长期投资证券Ⅳ．其他客户的客户信用交易...

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的( )个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5  B.10 C.1

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，收到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( ...

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。①处5年以下有期徒刑或者...

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。①具有证券经纪业务资格②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期...

以下（）属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证...

按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风...

根据证券法律制度的规定，未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当遵守的规定有（　）。A.选择在中国证券登记结算公司、证券公司或符合规定的区域性股权

根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有()。A．公司经理发生变动 B．公司40%的监事发生变动 C．公司财务负责人发生变动 D．人民