银行业金融机构应当根据本指引要求，至少每年开展一次绿色信贷的全面评估工作，并向银行业监管机构报送自我评估报告。

中央银行在金融市场上买卖有价证券的行为属于（ ）。A 公开市场业务 B 存款准备金 C 窗口指导 D 再贴现

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍。A. 2 B. 1 C. 3 D. 4

下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是()。A、股票期货 B、股票指数期权 C、远期外汇合约 D、利率互换

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（ ）。A、净资产低于实收资本的50% B、不能清偿到期债务 C、因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行

填写证券名称的方法有（ ）。Ⅰ.全称Ⅱ.简称Ⅲ.缩写Ⅳ.代码A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

小何在一家证券交易所任总经理，在他的日常活动中不能进行的事项是（ ）。A.提议召开临时会员大会 B.执行会员大会和理事会决议，并向其报告工作 C.审定业务细则及

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履...

下面关于机构投资者的描述，正确的有（ ）。①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的...

互换可以分为()。①货币互换②利率互换③权益互换④信用互换A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.②③④

下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金...

从事证券、期货投资咨询业务，必须依法取得()的业务许可。A.中国证监会 B.中国银保监会 C.证券交易所 D.中国证券业协会

下列对证券市场融资活动特征描述正确的是()。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入 B.证券公司可以充当权利义务主体 C.真实的资金交易需要

变化一般滞后于国民经济变化的经济指标被称为（ ）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率A.①

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取怎样的公开市场操作（ ）。①买进政府债券或金融债券②卖出政府债券或金融债券③增加货币供应量...

所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。A.0．5％—1％ B.0．5％—5％ C.1％ D.5％

资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证...

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。A.政府债券.金融债券和公司债券 B.零息债券.附息债券和息票累积债券 C.实物债券.凭证式债券和记账式债券 D.短期债券.

关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是（）。A.规模越来越大 B.发行方式区域市场化 C.期限区域单调化 D.市场创新日新月异