证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A 10% B 20% C 30% D 70%

期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（ ）。A 变更交易所名称 B 期货交易所分立 C 股东大会决定解散期货交易所 D 制定并实施期货交易所的交易规则

有权任免期货交易所负责人的机构是（）。A 国务院期货监督管理机构 B 中国银行业协会 C 股东大会 D 董事长

交割仓库不能按时向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所没有责任。()

期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，可以不必重新申请任职资格。()

期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行。()

期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，...

期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。()

申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括(）。A:具有从事期货业务10年以上经验 B:曾担任金融机构部门负责人以

中国证监会或者其派出机构通过()等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。A:暗访调查 B:审核材料 C:考察谈话 D:调查从业经历

投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成()。A:投资建议 B:对投资者的获利保证 C:投资意见 D:对投资者的利益保证

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。A:税务机关出具的收入纳税证明 B:银行出具的工资流水单 C:当前就职单位人事部门出具的加盖公章的

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。A:保证金标准 B:结算流程 C:争议处理方式 D:违约责任

中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有()。A:查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B:询问期货

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。A:中国人民银行 B:中国证监会的派出机构 C:中国证

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照()的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（...

单一客户的起始委托资产不得低于()万元人民币。A:30 B:50 C:100 D:500

中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的()。A:120% B:130% C:150% D:160%

中国证监会可以向期货交易所派驻()。A:巡视员 B:督察员 C:审计员 D:管理员

道氏理论把价格的波动趋势分为主要趋势、次要趋势和无关趋势。（　　）