选择题:下列说法,正确的是()。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等...

题目内容:

下列说法,正确的是()。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 ②管理风险主要是子证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险 ③技术风险主要是指证券公司信息技术系统发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银行转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利地进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来的经济或声誉损失的风险 ④技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面

A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.②③④

参考答案:
答案解析:

以下()属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者...

以下()属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格②频繁申报或频繁撤销申报,以影响证券交易价格或其他投资者...

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以下()属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证...

以下()属于应重点监控的异常交易行为。①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露,大量买入或卖出相关证券②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证...

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受理执业医师注册申请的卫生行政部门,对应当准予注册的,准予注册期限是自收到申请之日起A.7日内 B.10日内 C.15日内 D.30日内 E.60日内

受理执业医师注册申请的卫生行政部门,对应当准予注册的,准予注册期限是自收到申请之日起A.7日内 B.10日内 C.15日内 D.30日内 E.60日内

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管理本行政区域内医师工作的机构是A.县级以上人民政府劳动人事部门 B.县级以上人民政府工商行政部门 C.县级以上地方人民政府卫生行政部门 D.各级医师协会 E.

管理本行政区域内医师工作的机构是A.县级以上人民政府劳动人事部门 B.县级以上人民政府工商行政部门 C.县级以上地方人民政府卫生行政部门 D.各级医师协会 E.

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发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。A.1 B.3 C.4 D.6

发行人公开发行证券上市当年即亏损,中国在证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。A.1 B.3 C.4 D.6

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