假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057...

某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（ ）元。A、2946

基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。A.成熟性  B.协调性  C.独立性  D.客观性

以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是( )。A. 可以接受投资者的现金 B. 可以自行更改投资者的交易指令 C. 泄露投资者买卖. 持有基金份额的信息

对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（）。A.后续培训  B.执业注册  C.从业证书  D.执业年检

基金市场营销的( )是指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人的特性。A. 服务

以下事项中，不属于托管人应在事件发生之日起2日内编制并披露临时报告的是（）。A.托管人受到监管部门的调查  B.托管人召集持有人大会  C.发生涉及非托管业务的

封闭式基金交易折(溢)价率的计算公式为（）。A.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份额净值)／二级市场价格×100%  B.折(溢)价率=(二级市场价格-基金份

封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。A.50 B.100 C.200 D.300

相比于单一结构的基金，伞形基金的优势不包括( )。A.简化管理  B.易于扩张  C.降低成本  D.易于监管

封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是( )。A. 是否具有股权性 B. 基金成立是否规定了最低规模 C. 是否被监管部门严格监督  D. 基金

基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系 B. 实现对合规风险的有效识别和管理 C. 促进基金管理人全而风险管理体系的建设

下列关于合规管理的概念说法有误的是（ ）。A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为 B. 合规管

保守秘密要求基金从业人员应当做到（ ）。A. 在任职期间不得泄露任何客户资料和交易信息，但在离职后不再限制 B. 不得泄露在执业活动中所获知的商业秘密，但可用以

从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业，以下不属于资产管理行业的功能和作用的是（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源 B.提供各类投资机会 C.对金融资产合

在《巴塞尔协议Ⅲ》中，关于修改资本定义，强化监管资本基础中，说法正确的是（）。A.界定并区分一级资本和二级资本的功能 B.对普通股、其他一级资本工具和二级资本工

内部评级法下的合格保证，应满足的最低要求包括( )。A.保证人资格应符合《担保法》规定，具备代为清偿贷款本息能力 B.采用信用风险缓释工具后的资本要求不小于对保

下列行为符合银行业消费者权利保护的有( )。A.不在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易 B.尊重银行业消费者的公平交易权，公平

在对固定资产贷款的管理过程中，银监会可根据《银行业监督管理法》相关规定对贷款人采取监管措施的情形包括（　　）。A.固定资产贷款业务流程有缺陷的 B.末按相关要求

新会计准则将金融资产分为四大类别，并规定它们之间的( )，减少了银行人为操控利润。A.不可随意转换 B.可随意转换 C.禁止转换 D.转换频率