（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.投资基金 B.信托管理 C.投资债券 D.证券理财

关于ETF，以下说法正确的是（ ）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利 B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 C.ETF申购

LOF在交易所的交易规则不包括（ ）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数 B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币 C.深圳证券交易所对LOF交

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。A.1 B.3 C.6 D.12

《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（ ）。A.法律 B.部门规章 C.规范性文件 D.自律规则

巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A.合规部门应在银行内

基金管理人应当在（ ）监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A、每个月 B、每半年 C、每季度 D、每年

（ ）调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A、诚实守信 B、守法合规 C、忠诚尽责 D、专业审慎

（ ）负责公司所有产品的审核、决策和监督执行。A、研究委员会 B、产品审批委员会 C、投资委员会 D、风控委员会

（ ）指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、全面性原则 B、相互制约 C、健全性原则 D、独立性原

基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10日，5日

投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。A.9:00—11:3013:00—15:00 B.9:00—11:.3013

某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1．2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是(  )。A.认购费用为120元

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。Ⅰ.员工自律Ⅱ.各部门主管的检查监督Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制Ⅳ.董事会或者其领导下的...

（ ）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（ ）负有复核责任。A、基金管理公司；中国证监会 B、基金管理公司；托管人 C、基金托管人；基金投资者 D、

基金公司股东按其在基金公司（ ）对公司享有权利，并承担相应的义务。A、职位 B、权利 C、出资比例 D、贡献

下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A、基金投资组合报告 B、基金公开说明书 C、基金资产净值公告 D、基金中期报告

LOF基金份额的场内赎回申报单位为（ ）。A、100份或其整数倍 B、500份或其整数倍 C、1元人民币 D、1份基金份额

以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。A、开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 B、由于需要收取一定转换费用，开放

下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。A、基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B、年度报告包括基金投资组合报告 C、基金管理人是基金年度