期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A.会员  B.期货交易所  C.期货交易公司  D.中国期货业协会

单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达...

下列选项中，不享有法人财产权的有( )。Ⅰ．合伙企业；Ⅱ．股份有限公司；Ⅲ．企业分支机构；Ⅳ．个人独资企业。A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（ ），办理资料更改申请手续。Ⅰ．代理人身份证复印件Ⅱ．双方有效身份证复印件Ⅲ．双方有效身...

下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的．持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B.主板上市公司发行新股

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（ ），期限不超过（ ）个月。A.10％；3 B.20％；6 C.30％；3 D.50％；6

投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分...

下列有关证券发行人派发红利的处理说明，正确的有（ ）。Ⅰ．证券发行人派发现金股利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保资金账户的实际余...

违反《证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（ ）。Ⅰ．责令改正，没收违法所得；Ⅱ．处以违法所得1倍...

集合计划（    ）参与融资融券交易，（    ）将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。A、可以；不可以 B、可以；可以 C、不可以；不可以 D、不

保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（    ）个...

下列属于申请可转换为股票的公司债券报送文件的有（    ）。Ⅰ.发行人的名称Ⅱ.资产评估报告Ⅲ.申请公司债券上市的董事会决议Ⅳ.上市保荐书A、Ⅰ

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（ ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开市前 B、11:30前 C、收市前 D、收市后

未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

不得通过（ ）公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。 Ⅰ.报刊 Ⅱ.电视 Ⅲ.广播 Ⅳ.互联网A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ

证券经纪人不得从事的行为包括（ ）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假或者误导...

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公 司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管...

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，情节轻微的，予以警告，警告信向其所在机构发出。