发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备()。①与之相适应的、高质量的信息管理人才②组织严密的科学的信息网络机构③收集、分析、...

()通常由投资银行发行，该权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽

我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（ ）公告份额净值。A.每周五 B.当日 C.下一个交易日 D.两日后

下面属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是（ ）。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议...

中央政府债券按资金用途分类，可分为（ ）。A.本币国债和外币国债 B.赤字国债.建设国债.战争国债和特种国债 C.短期国债.中期国债和长期国债 D.贴现国债和附

评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（ ）的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审A.①②③ B.①③④

以下不属于创新型货币政策工具的是（ ）。A.短期流动性调节工具 B.常用借贷便利 C.抵押补充贷款 D.利率最高配额

资本外逃可能在（ ）情况下发生。①政治形势动荡②经济形势恶化③国际收支失衡④实施外汇管制A.①②③④ B.①③④ C.①②④ D.②③④

个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（ ）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资

任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是（ ）。A.信用风险 B.市场风险 C.法律风险 D.结算风险

下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。A.金融期货是期货交易的一种 B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具 C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同

与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。I．具有较低的风险性Ⅱ．具有更高的风险性Ⅲ．期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机Ⅳ...

以下关于欧洲债券，说法正确的有（ ）。Ⅰ．借款人在本国境外市场发行的Ⅱ．不以发行市场所在国货币为面值Ⅲ．债券发行者、债券发行地点和债券面值所使...

可转换公司债券应在到期后（ ）个工作日内偿还未转股债券的本金及最后1期利息。A.4 B.5 C.6 D.7

整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。Ⅰ．停止批准新业务Ⅱ．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率Ⅲ...

下列关于外国债券的说法，正确的有（）。Ⅰ.在美国发行的外国债券称为扬基债券Ⅱ.在日本发行的外国债券称为武士债券Ⅲ.外国债券的面值货币与发行市场...

有关证券公司次级债，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时，...

信用风险会受到发行人的（　　）等因素的影响。Ⅰ．经营能力Ⅱ．盈利水平Ⅲ．事业稳定程度Ⅳ．规模大小A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日...

债券期限的影响因素包括（ ）。 Ⅰ.资金使用方向 Ⅱ.市场利率变化 Ⅲ.债券的变现能力 Ⅳ.筹资者的资信 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ....