（ ）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。A、基金份额持有人 B、基金监管机构 C、基金托管人 D、基金注册登记机构

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、基金销售机构

在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数，偏离度的最高值和最低值，偏离度绝对值...

以下关于监事会的说法错误的是( )。A、提议召开董事会 B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C、

监事会依法行使的职权不包括(　)。A.检查公司的财务  B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督  C

只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金是(　)。A.主动型基金 B.被动型基金 C.公募基金 D.私募基金

基金监管的基本原则不包括（ ）。A.严格监管原则 B.保障投资人利益原则 C.审慎监管原则 D.公开、公平、公正监管原则

封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额达到核准规模的（ ）以上。A.60% B.70% C.80% D.90%

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从（ ）中计提风险准备金。A.公司资本金 B.高管工资和控股股东股利 C.基金管理报酬 D.营业收入

基金信息披露内容上的特点不包括（ ）。A.及时性 B.全面性 C.易得性 D.准确性

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（ ）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.董事会 C.合规与风险管理委员会 D.股东大会

我国基金监管的首要目标是（ ）。A.降低系统风险 B.保证市场的公平、效率、透明 C.保护投资者利益 D.推动基金业的规范发展

基金的服务机构不包括（ ）。A、基金管理人 B、基金评级机构 C、律师事务所 D、基金持有人

目前，我国基金主要代销机构不包括（ ）。A、基金销售公司 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司

（ ）要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。A、健全性原则 B、有效性原则 C、独立性原则 D

（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。A、中国证监会 B、中国银监会 C、基金管理公司 D、基金业协会

基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金份额持有

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A、基金及公司发生违法违规行为 B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患 C、基金

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（ ）。A、“内置”模式 B、“外置”模式 C、“混合”模式 D、“单一”模式

投资于房地产的基金类别属于（ ）。A、证券投资基金 B、私募股权基金 C、风险投资基金 D、另类投资基金