非柜台委托有以下()形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托A.①②③④ B.②④ C.③④ D.①③

按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为()。A.招标日前4个至2个法定工作日 B.招标日前4个至1个法定工作日 C.招标日前5个至1个法定工作

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。A.完善的证券市场体系 B.证券市场良好的秩序 C.准确和全面的信息 D.证券市场监管机构的合理监管

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面...

可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前30个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。A.60％ B.70％ C.80％ D.90％

基金监管目标是指基金监管要达到的目的和效果，是基金监管活动的出发点和价值归宿。我国基金监管的目标包括（ ）。①保护投资人及相关当事人合法权益②保证...

企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。A.10% B.30% C.

下面关于企业债券的说法正确的是()。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业...

商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。A.2年 B.3年 C.1年 D.5年

在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）。A.贬值，进口，出口 B.贬值，出口，进口 C.升值，进口，出口 D.升值，出口，进口

以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是（ ）。A.价格 B.法定存款准备金率 C.市场利率 D.信贷规模

据调查，当能延迟消费的人少时，债券、股票等资产价格就会下跌，从而对金融市场产生巨大的冲击，上诉案例说明了（ ）因素影响我国金融市场运行的。A.文化因素 B.心理

债券和股票的主要区别是（ ）。Ⅰ．期限不同Ⅱ．风险不同Ⅲ．权利不同Ⅳ．收益不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 C.Ⅱ、Ⅲ、 D.Ⅰ、Ⅱ、

委托受理的手续和过程包括（ ）。Ⅰ、委托受理；Ⅱ、委托执行；Ⅲ、委托检查；Ⅳ、委托撤销。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

关于中小企业板，下列说法正确的是（ ）。I．2004年5月批准成立Ⅱ．在上海证券交易所设立Ⅲ．宗旨是为优秀中小企业提供直接融资平台Ⅳ．是分...

股票具有的特征包括（ ）。Ⅰ．收益性Ⅱ．流动性Ⅲ．参与性Ⅳ．永久性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。Ⅰ．利率期权Ⅱ．货币期权Ⅲ．股权类期权Ⅳ．金融期货合约期权A.Ⅰ、Ⅲ、 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C

可转换公司债券最主要的金融特征为（ ）。A.附有转股权 B.债权性 C.双重选择权 D.股权性

以下不属于我国场外市场的是（　　）。A．中小企业板 B．券商柜台市场 C．新三版 D．区域性股权交易市场

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤...