()就是计量风险发生的概率及潜在损失的大小，评估风险的严重程度，为确定风险管理对策提供依据。A.评估风险 B.分析风险 C.控制风险 D.度量风险

下列选项中，不正确的是（ ）。A、股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理 B、公司一旦制定公司章程，不得再进行变更 C、期货交易所不得

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。Ⅰ.已被机构聘用Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。Ⅰ．调整标的证券标准或范围Ⅱ．调整可充抵保证金有价证券的折算率Ⅲ．暂停特定标的证券...

收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，应承担的法律责任有( )。①责令改正，给予警告；②处以三万元以上三十万元以下的罚款；...

下列说法错误的是（ ）。A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务 B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用

下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额 B.发起人符合法定人数。应当有

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。A.甲公司建立健全证券经纪人管理制度

公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 B.公司解散或者被宣告破

下列关于公开发行证券的说法，错误的是()。A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后，发行

以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10 B.15 C.20 D.30

证券金融公司的资金可以用于（ ）。①银行存款②购买国债③购置自用不动产④证监会认可的其他用途A.②③④ B.①②③ C.①②③④ D.①②④

（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。A.备兑开仓 B.保证金 C.做市 D.行权

下列说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托

在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得...

证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。Ⅰ．真实Ⅱ．准确Ⅲ．公正Ⅳ．合法A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于法的特征的描述，错误的是（）。A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性 B.法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性 C.法是以权利和义

根据上市公司收购法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态 B.收购人最近3年涉嫌有重

首次公开发行的股票上市前，应当披露的文件包括（  ）。Ⅰ．公司章程Ⅱ．上市保荐书Ⅲ．发行前的股份锁定情况的说明Ⅳ．法律意见书A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.

普通合伙企业的合伙人包括有限责任公司甲、乙，自然人丙、丁，依据合伙企业法律制度的规定，下列情况中，属于当然退伙的是（  ）。A.甲被债权人申请破产 B.丙被依法