甲股份有限公司依法分立为A股份有限公司和B股份有限公司。分立协议中约定其债务由分立后的B股份有限公司承担。自分立决议之日起10内通知了债权人，其中债权人王...

证券金融公司根据( )的决定设立。A.国务院  B.省级人民政府  C.中国证监会  D.证券交易所

证券承销的方式有（ ）。Ⅰ．代销Ⅱ．包销Ⅲ．助销Ⅳ．直销A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理 B.证券委托买卖 C.证券业务监督

下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。A.公司章程 B.公司注册资本 C.出资证明书编号 D.股东的出资日期

下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。A.有500万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报...

防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规...

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的罚款金额为（ ）。A、一万元以上十万元以下 B、两万元以上二十万元以下

个人或者家庭要想成为集合资产管理计划的合格投资者，其金融资产合计应不低于（ ）人民币。A、50万元 B、100万元 C、150万元 D、200万元

股份有限公司申请股票上市，公司股本总额未超过人民币四亿元的，公开发行的股份至少达到公司股份总数的（ ）。A、10% B、25% C、30% D、50%

下列关于结算担保金的表述中，正确的有（）。A.全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金 B.交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8 000万元 B.申请日前6个月的风险监管指标

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（ ）等方面予以配合。A.限制会员资金划转 B.限制会员开仓

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户预期保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成损失，有（）承担A.期货经纪人 B.客户和期货公司

期货投资咨询业务人员应当以（ ）名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。A.期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构

期货公司办理（ ）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业 B.变更业务范围 C.参股境外期货类经营机构 D.控股股东发生变化

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范（）作出说明。A.舞弊行

客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的（）。A.确认 B.不确认 C.既不表示确认也不表示不确认

内幕信息、知情人员的范围由中国证监会确定。（）