选择题:证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

题目内容:

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的( )情形下,应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员(包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员),不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务 ②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务 ③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价 ④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

参考答案:
答案解析:

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明( )事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨...

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具有贮藏血液、调节血量作用的脏是A.肝 B.心 C.脾 D.肺 E.肾

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下列各项中,( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管...

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下列说法中,错误的是( )。A.证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司.证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券

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藏象的基本涵义是A.以五脏为中心的整体观 B.内脏的解剖形象 C.脏腑的生理功能 D.脏腑的病理表现 E.内脏及表现于外的生理病理现象

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