题目内容:
证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价; Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致; Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金; Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
答案解析:
证券发行时,主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时,对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。 Ⅰ、采用询价方式定价但未参与初步询价; Ⅱ、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致; Ⅲ、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金; Ⅳ、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ