同时投资于价值型股票与成长型股票的股票基金被称为(　)。A.混合型基金 B.平衡型股票基金 C.保本型基金 D.收入型基金

股票基金的特点是（ ）。A.投资风险小，回报率低 B.投资于短期金融工具 C.无法抵御通货膨胀 D.适合长期投资

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务（ ）。A.只能由销售机构办理 B.只能由基金管理人办理 C.可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机

关于遵守法律法规等行为规范，下列说法中错误的是（ ）。A.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范 B.积极配合基金监管机构的监管 C.

混合基金中（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。A、偏股型基金 B、股票型基金 C、偏债型基金 D、股债平衡型基金

下列关于开放式基金的说法中，错误的是（ ）。A、巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回 B、非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

特别是在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的（ ）将会是基金销 售机构未来的发展 重点。A、集中化和专业化 B、分散化专业化 C、层次化专业化 D、加深化和专业

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会

基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。A、基金管理人对基金持有人给予公正待遇 B、要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C、市场中不存在歧视

基金管理人可设总经理（ ）、副总经理（ ）。A、一人；若干人 B、若干人； 一人 C、两人；若干人 D、若干人；两人

场外认购的LOF基金份额注册登记在（ ）。A、中央国债登记结算公司的注册登记系统 B、基金管理人的注册登记系统 C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变...

基金管理人关于?ETF?基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、证券交易所

下列关于基金宣传推介材料规范的说法中，正确的是（ ）。A、推介货币市场基金的，可以保证最低收益 B、电台广播应当以旁白形式提示投资人注意风险并参考该基金的销售文

关于基金宣传推介材料的禁止性规定，下列说法正确的是（ ）。A、可以登载基金过去的业绩 B、根据基金过去业绩预测将来业绩 C、在能力允许的范围内，可以承诺收益或承

基金管理人的最主要职责是负责（ ）。A、基金资产的投资运作 B、基金资产清算和会计复核 C、基金资产的保管 D、受托资产管理

合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则

ETF基金成熟是在（ ）。A、加拿大 B、英国 C、美国 D、澳大利亚

关于基金信息披露的说法，不正确的是（ ）。A、有利于提高基金的投资业绩 B、加强基金信息披露可以防止信息滥用 C、有利于投资的价值判断 D、有利于防止利益冲突与

基金认购与基金申购的区别不包括（ ）。A、认购费一般低于申购费 B、认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认 C、认购份额要在基金合同生效时确认 D、申购份额