根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式可分为包销、代销、投标经销和（ ）4种方式。A、直销 B、赊购 C、网销 D、赞助推销

股份有限公司公开发行股票需要向证监会报送的材料有（ ）。①公司章程②招股说明书③承销机构名称④营业执照A.①②③ B.①④ C.②③④ D.①③

违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下 B.3万元以上30万元

在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括（）。Ⅰ．客户招揽Ⅱ．交易通道服务Ⅲ．信息咨询服务Ⅳ．其他附加服务A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、

中国证监会及其派出机构依据()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法...

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。A.5% B.10% C.15% D.20%

财务顾问主办人应当具备的条件包括（ ）。①参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格②所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人...

下列有关公积金的说法，错误的是（ ）。A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营 B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利

上市公司年度报告的内容包括（  ）。①公司概况②公司财务报告和经营情况③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况④公司实际控制人⑤已发...

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的，应当回避。A.20

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（）...

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人A.①

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账...

以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会

《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制度 D.人

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）A.70% B.75% C

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。A.25人 B.51人 C.75人 D.100人

保荐代表人未参加辅导工作时，证监会可根据情节轻重，在确认之日起（    ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A、1～3 B、1～6 C、3～6 D、3～

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是（    ）。A、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注

诚信信息查询记录的保存年限为，自该记录生成之日起（）年。A、1  B、3  C、5  D、7